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添加时间:六、对完善我国外汇批发市场行为监管的启示借鉴国际经验,并结合我国汇率市场化进程和监管实际,对我国外汇批发市场行为监管提出如下建议:一是建立外汇批发市场交易行为的规则体系。禁止操控市场、欺诈交易、内幕交易、非法披露信息、利益输送等不当行为。二是要求市场参与者健全内控机制和风险管理框架,妥善保存并监控交易相关的电话和电子通讯的沟通记录,以识别可能出现的操纵市场和其他不当交易行为。三是明确对操控市场、欺诈交易等外汇批发市场违规交易行为的法律责任和处罚依据。在法律责任主体方面,实施机构和人员双罚制;在法律责任形式方面,对个人采取奖金追回、辞退、暂停或取消交易员资格、市场禁入、追究刑事责任等,对机构主要是没收违法所得、罚款,中长期可研究限制重大违规金融机构结售汇综合头寸、外汇资产规模扩张、引入刑事法律责任等;在具体罚款金额方面,可借鉴美英等做法,综合考虑违法所得、市场危害影响程度、违规行为持续时间、历史违规纪录、内部管控、配合监管部门调查等因素,具体金额应足以起到对违规机构的威慑作用。四是建立线索举报奖励和保护制度(Whistleblower Program)。借鉴《G20有效保护举报人的高级别原则》框架和欧美等相关国际经验,结合我国实际,建立和实施保护举报人的法律及政策,提供畅通的举报渠道,确保为举报人保密,对报复者实行有力的制裁,以有效保护举报人。五是中资机构可对相关案例进行详析,必要时可参与提出索赔。
然而,何剑锋的其他资本运作上并非一路坦途。作为何剑锋的第一家上市公司,上风高科在2016年3月公告,其证券简称由“上风高科”变更为“盈峰环境”,公司证券代码“000967”不变。据报道,当时盈峰环境宣布,力争2018年净利润超过8亿元,市值突破300亿元。
2018年8月,广东清远市清城区法院判决一起传销案件。据查,传销团伙以“天津天狮生物发展有限公司”的名义进行传销,实施了23起抢劫、18起非法拘禁犯罪行为。被告人徐豹、王应明等33人分别被以抢劫、非法拘禁等罪名判刑。李旭介绍,经过山东、四川、福建等地警方的集中打击后,以“天津天狮”为名的传销活动有所收敛,但并未消匿。“全国没有统一的组织和特别大的操盘手了,山头林立,各自为战。”李旭说,这些零散团伙更具隐蔽性,而在传销过程中采取的欺骗、暴力等手段,至今没有改变。
对于互联网“宝宝”收益率集体下跌的原因,苏宁金融研究院高级研究员石大龙认为,今年4月底,央行降准向市场释放了大量流动性,导致市场资金面宽松。融360统计上周收益排名前十的“宝宝”,数据显示,活期通和百度百赚的平均七日年化收益率为4.44%,并列第一,两只“宝宝”对接的均为华夏现金增利货币A/E,和聚宝平均七日年化收益率为4.39%,排名第二。这两只货币基金过去一年的平均收益率都比较高,均在4.3%以上。
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